當(dāng)前，企業(yè)對專利的需求越來越旺盛，更多專利轉(zhuǎn)讓交易也十分流行，這些專利交易大多通過網(wǎng)上進行，加快了便捷性，也打破了地域性，有助于扁平化交易。可是網(wǎng)絡(luò)的特點也造成了專利交易過程中存在一定的風(fēng)險，稍不留神就容易被鉆空子。

了解專利轉(zhuǎn)讓交易過程中的風(fēng)險，針對其進行規(guī)避，是專利交易者需要考慮和注意的。

一、專利轉(zhuǎn)讓交易途徑

1、自己尋找有需求的企業(yè)

通過這種方式轉(zhuǎn)讓專利，一般可以獲得較理想的轉(zhuǎn)讓價格，但為了找到合適的企業(yè)也可能產(chǎn)生較高的媒體宣傳成本，不少專利所有人可能無法承受，成功率也較低。

2、參加技術(shù)展會

各級政府和相關(guān)商業(yè)機構(gòu)為促進各類新產(chǎn)品、新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，會定期開展一些技術(shù)交易展會，專利所有人可以在此類技術(shù)交易活動中發(fā)布和推廣自己的技術(shù)，因此有需求的企業(yè)就可以通過參加展會來尋找合適的專利。

3、通過知識產(chǎn)權(quán)交易平臺

如今，專利早已成為一種可自由買賣的商品，也隨之產(chǎn)生了許多網(wǎng)絡(luò)專利交易平臺。網(wǎng)絡(luò)專利交易平臺集聚了大量的專利買賣雙方資源，可快速高效匹配供需雙方的需求。

4、委托專利中介機構(gòu)

現(xiàn)在各行各業(yè)都有中介的身影，由于中介機構(gòu)手中掌握了很多專利需求方信息，他們通常會鼓勵引導(dǎo)投資人購買專利。

由于專利交易牽涉到專利技術(shù)價值評估、法律風(fēng)險等多方權(quán)益，為保險起見，在轉(zhuǎn)讓過程中最好是尋找專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)顧問服務(wù)。

二、專利轉(zhuǎn)讓交易過程中的風(fēng)險

1、確認(rèn)專利權(quán)的類型

根據(jù)《專利法》規(guī)定，專利包括發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利。由于實用新型和外觀設(shè)計專利的授權(quán)不經(jīng)過實質(zhì)審查，其專利權(quán)的穩(wěn)定性與發(fā)明專利相比相對較弱。受讓人應(yīng)充分了解所轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的類型，權(quán)衡轉(zhuǎn)讓的潛在風(fēng)險，必要時可要求專利權(quán)人提供國家知識產(chǎn)權(quán)局出具的檢索報告。

2、關(guān)注專利權(quán)的法律狀態(tài)

權(quán)屬狀態(tài)并非由當(dāng)事雙方確認(rèn)，而是基于專利本身的特性即國家專利部門的審查確認(rèn)性特征，所交易的專利均在國家專利局以相關(guān)文件表現(xiàn)出來，對于專利申請權(quán)的交易呈現(xiàn)的是專利申請受理通知書，了解專利正處于受理審查狀態(tài)，是否授權(quán)尚處于不確定狀態(tài)。受讓人應(yīng)對待轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的法律狀況進行檢索，以證實待轉(zhuǎn)讓的專利是否為有效專利，并確認(rèn)專利權(quán)的剩余有效年限。

3、注意專利交易主體的身份

專利交易主體即專利交易雙方的轉(zhuǎn)讓方和受讓方，轉(zhuǎn)讓方和受讓方可能是多方的，如一項專利有多個申請人，也有多個主體聯(lián)合購買專利。

對于受讓方來說，應(yīng)注意專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓方是否是該專利的合法持有人、該專利權(quán)是否還存在其他共有人、該專利是否是職務(wù)發(fā)明、專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓方是否為國有企業(yè)等。如果是國有企業(yè)，則需要按照《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》中有關(guān)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定而履行國有資產(chǎn)流轉(zhuǎn)的手續(xù)。

針對轉(zhuǎn)讓方是外國企業(yè)的情況，由于專利權(quán)所涉及到的某些技術(shù)有可能對國家利益具有重大意義，如果將這樣的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給外國人可能會對我國的國家利益帶來不利影響。因此按照我國《專利法》規(guī)定的中國單位或者個人向外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依照我國相關(guān)法律、行政法規(guī)辦理手續(xù)，即《對外貿(mào)易法》和《技術(shù)進出口管理條例》中的規(guī)定。

4、簽訂正式書面的轉(zhuǎn)讓合同

根據(jù)《專利法》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公告，專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。

專利權(quán)實際上是一種財產(chǎn)權(quán)，但是作為專利權(quán)客體的發(fā)明創(chuàng)造是無形的，不能像有形財產(chǎn)那樣被實際地占有，因此專利權(quán)的歸屬是以國家知識產(chǎn)權(quán)局的登記簿為準(zhǔn)。

相關(guān)專利技術(shù)文件主要是向?qū)＠痔峤坏纳暾埼募驅(qū)＠悇e不同所交付的文件也不相同。轉(zhuǎn)讓方持有的專利文件，通常來講對于受讓方后續(xù)專利的持有具有重要的作用，特別是專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓交易行為，且交易標(biāo)的處于是否授權(quán)的待定狀態(tài)，后續(xù)需要答復(fù)繳費等環(huán)節(jié)才能夠最終實現(xiàn)專利的授權(quán)。

5、明確專利官方費用

根據(jù)《專利法》規(guī)定，申請專利需要支付專利申請費，發(fā)明專利需要支付實質(zhì)審查費，專利局作出授權(quán)決定后需要支付專利授權(quán)費、公告費、第一年度年費等費用。專利申請及后續(xù)授權(quán)后的年費等維持專利的費用，由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)還是受讓方承擔(dān)，應(yīng)當(dāng)約定明確。

這些費用均是對專利法律有效狀態(tài)的保障，原則上專利費用的繳費通知書均會通知到現(xiàn)在的專利所有人處；但專利轉(zhuǎn)讓登記后，則會通知到受讓人處；有專利代理機構(gòu)的，則會通知到專利代理機構(gòu)。考慮到交易的安全性及便捷性等因素，專利交易協(xié)議中最好約定在專利轉(zhuǎn)讓登記前發(fā)文的專利費用繳費通知書，由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)，轉(zhuǎn)讓登記后發(fā)文的專利費用通知由受讓方承擔(dān)。

6、明確專利被宣告無效后的處理方式

根據(jù)《專利法》規(guī)定，被宣告無效的專利權(quán)自始即不存在，已經(jīng)履行的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不具有追溯力，不返還專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費，但明顯違反公平原則的，應(yīng)當(dāng)全部或部分返還。

從受讓方的角度來說，轉(zhuǎn)讓到手的專利權(quán)并不一定是絕對有效的，專利后續(xù)無效的原因有多種，尤其是對于沒有經(jīng)過實質(zhì)審查的實用新型和外觀設(shè)計來說，存在一定的被宣告無效的風(fēng)險。一旦被宣告無效，那么轉(zhuǎn)讓到手的專利權(quán)就失去了意義，且原專利權(quán)人并沒有義務(wù)返還專利轉(zhuǎn)讓費，在沒有其他約定的情況下，由受讓人承擔(dān)專利被宣告無效的責(zé)任。

如未約定則后續(xù)處理對雙方將來都存在較大不確定性。受讓方在簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同前，應(yīng)充分考慮待轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)的穩(wěn)定性、專利轉(zhuǎn)讓費與專利實施的經(jīng)濟效益前景等因素，并根據(jù)具體情況在轉(zhuǎn)讓合同中與專利權(quán)人約定專利被宣告無效后的不同處理方式。

7、了解實施歷史

待轉(zhuǎn)讓的專利有可能已經(jīng)與其他人簽訂過許可實施合同，如果在先的許可合同沒有在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記或者備案，則受讓方有權(quán)要求該專利的被許可人停止實施行為；如果許可合同已經(jīng)在國家知識產(chǎn)權(quán)局進行了登記或備案并予以公示，則該專利的被許可人可享有實施該專利的權(quán)利，受讓方無權(quán)停止被許可人的實施行為。

在簽訂專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同之前，受讓人應(yīng)該仔細(xì)了解該專利權(quán)人是否就該專利與他人簽訂過許可實施合同，另外還應(yīng)該了解專利權(quán)人是否自行實施過待轉(zhuǎn)讓的專利，并在專利轉(zhuǎn)讓合同中明確專利在轉(zhuǎn)讓前的實施情況以及可能產(chǎn)生的后果的法律責(zé)任及解決方法。

8、對侵犯他人合法權(quán)益的約定

專利的實施有潛在的侵犯他人合法權(quán)利的可能性。例如，對于外觀設(shè)計專利的實施，有可能侵犯他人的版權(quán)、肖像權(quán)等等，發(fā)明和實用新型專利有可能是對他人提出的基礎(chǔ)專利的改進，那么該改進后的發(fā)明的實施若得不到基礎(chǔ)專利的專利權(quán)人的許可，則可能侵犯其專利權(quán)。

在專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，尤其是對于受讓方來說，應(yīng)約定在上述情況發(fā)生時，侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)方式。